科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　<岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上strong>*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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